彩票,彩票平台,彩票网站,彩票APP下载,六合彩,快三

　　第一条为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。

　　时效性：失效 颁布日期：19971114 实施日期：19971114 失效日期：20041001 颁布单位：国务院证券委员会

　　为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，培育证券市场机构投资者，促进证券市场健康、稳定发展，根据国家有关法律和规定，国务院证券委员会制定了《证券投资基金管理暂行办法》，并经国务院批准，现予发布。

　　（１９９７年１１月５日国务院批准１９９７年１１月１４日国务院证券委员会发布）

　　第一条为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。

　　第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。

　　第四条在中国境内从事基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织，应当遵守本办法。

　　第五条基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审查批准。

　　（一）主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司；

　　（二）每个发起人的实收资本不少于３亿元，主要发起人有３年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；

　　（三）发起人、基金托管人、基金管理人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；

　　（四）基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

　　申请设立开放式基金，还必须在人才和技术设施上能够保证每周至少一次向投资者公布基金资产净值和申购、赎回价格。

　　（五）证券公司、信托投资公司作为发起人的，经会计师事务所审计的发起人最近３年的财务报告；

　　第九条基金发起人认购基金单位占基金总额的比例和在基金存续期间持有基金单位占基金总额的比例，由中国证监会规定。

　　第十一条封闭式基金扩募或者续期，应当具备下列条件，并经中国证监会审查批准：

　　第十二条基金发起人应当于基金募集前３天在中国证监会指定的报刊上刊载招募说明书。

　　第十三条封闭式基金的募集期限为３个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起３个月内募集的资金超过该基金批准规模的８０％的，该基金方可成立。开放式基金自批准之日起３个月内净销售额超过２亿元的，该基金方可成立。

　　封闭式基金募集期满时，其所募集的资金少于该基金批准规模的８０％的，该基金不得成立。开放式基金自批准之日起３个月内净销售额少于２亿元的，该基金不得成立。基金发起人必须承担基金募集费用，已募集的资金并加计银行活期存款利息必须在３０天内退还基金认购人。

　　封闭式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中国证监会及证券交易所提出基金上市申请。基金上市规则由证券交易所制定，报中国证监会批准。

　　第十五条经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。

　　第十七条基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得在对方兼任任何职务。

　　（三）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行，并向中国证监会报告；

　　（六）出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告；

　　第二十条基金托管人必须将其托管的基金资产与托管人的自有资产严格分开，对不同基金分别设置帐户，实行分帐管理。

　　第二十一条有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准，基金托管人必须退任：

　　第二十二条新任基金托管人应当经中国证监会和中国人民银行审查批准；经批准后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金无新任基金托管人承接的，该基金应当终止。

　　开放式基金的管理人还应当按照国家有关规定和基金契约的规定，及时、准确地办理基金的申购和赎回。

　　第二十八条新任基金管理人应当经中国证监会审查批准；经批准后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金无新任基金管理人承接的，该基金应当终止。

　　（三）同一基金管理人管理的全部基金持有１家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

　　（四）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；

　　（十二）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

　　第三十六条基金托管人的托管费、基金管理人的报酬以及可以在基金资产中扣除的其他费用，应当按照国家有关规定执行并在基金契约和托管协议中订明。

　　第三十八条基金收益分配应当采用现金形式，每年至少１次。基金收益分配比例不得低于基金净收益的９０％。

　　第三十九条中国证监会、中国人民银行按照各自的职权随时对基金募集、交易、投资运作以及相关的业务活动和财务会计资料进行检查、稽核。基金托管人、基金管理人以及有关的机构和人员应当及时提供有关情况和资料，不得拒绝、阻挠。

　　第四十一条基金终止时，必须组成清算小组对基金资产进行清算；清算结果应当报中国证监会批准并予以公告。

　　第四十二条基金清算后的全部剩余资产，按基金持有人持有的基金单位占基金资产的比例，分配给基金持有人。

　　第四十三条未经批准，擅自设立、募集或者变相募集基金的，由中国证监会予以取缔，责令退还所募集的资金及其利息，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得１倍以上１０倍以下的罚款；没有违法所得的，处１００万元以下的罚款。

　　第四十四条未经批准，擅自将基金上市交易的，由中国证监会责令停止交易，处１００万元以下的罚款。

　　第四十五条未经批准，擅自设立基金管理公司或者擅自从事基金管理业务的，由中国证监会予以取缔，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得１倍以上１０倍以下的罚款；没有违法所得的，处１００万元以下的罚款。

　　第四十六条未经批准，擅自从事基金托管业务的，责令停止基金托管业务，没收违法所得，并处５０万元以下的罚款。

　　基金托管人未按照规定将其托管的基金资产与托管人的自有资产分开，或者对基金资产未实行分帐管理的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得１倍以上５倍以下的罚款。

　　第四十七条基金管理人违反本办法第三十二条规定的，责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得的，处５０万元以下的罚款。

　　第四十八条基金管理人违反本办法第三十三条规定的，由中国证监会责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款；没有违法所得的，处３０万元以下的罚款。

　　第四十九条有本办法第三十四条所列行为之一的，责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得的，处５０万元以下的罚款。

　　第五十条基金管理人或者基金托管人营私舞弊、违规操作，不履行其基金管理或者基金托管职责的，或者严重失职，造成基金经营不善或者重大损失的，除依法给予处罚外，暂停、撤销其基金管理业务资格或者基金托管业务资格。

　　第五十一条基金管理人或者基金托管人违反本办法第三十九条规定，不提供或者拖延提供有关情况和资料，或者拒绝、阻挠依法进行的检查、稽核的，责令改正，给予警告，并处５万元以下的罚款。

　　第五十二条本办法第四十六条、第四十七条、第四十九条、第五十条、第五十一条规定的处罚，由中国证监会、中国人民银行按照各自的职权作出决定；但是，对同一违法行为，不得给予两次以上的处罚。

　　第五十三条有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。

　　第五十四条违反本办法规定，除依法给予行政处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停、撤销其从业资格。

　　（一）“基金单位”，是指基金发起人向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证。

　　（二）“开放式基金”，是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。

　　（三）“封闭式基金”，是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。

　　（四）“基金资产总值”，包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和。

　　（五）“基金资产净值”，是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以在基金资产中扣除的费用后的价值。

　　（六）“每一单位基金资产净值”，是指计算日基金资产净值除以计算日基金单位总数后的价值。

　　（七）“基金收益”，包括基金投资所得红利、股息、债券利息，买卖证券价差，存款利息以及其他收入。

　　（八）“基金净收益”，是指基金收益减去按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

　　2000年10月，《财经》杂志发表了题为《基金黑幕——关于基金行为的研究报告解析》的文章，由此引起了中国基金业、证券界、乃至整个财经业界，甚至政府监管部门的巨大反响。