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　　经查，国泰海通证券股份有限公司上海普陀区大渡河路证券营业部（曾用名“国泰君安证券股份有限公司上海大渡河路证券营业部”、“国泰君安证券股份有限公司上海礼泉路证券营业部”,简称“营业部”）存在以下问题：一是未能严格规范工作人员执业行为，个别员工存在为客户之间的融资提供便利的行为；二是在开展融资融券业务过程中，存在为客户融资融券绕标的不正当交易活动提供便利的情形。你在营业部担任分支机构负责人期间，存在为客户之间的融资和客户融资融券绕标的不正当交易活动提供便利的行为，是对营业部前述违规行为直接负责的责任人员。

　　上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号)第十三条第六项、第二十七条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号，经证监会令第166号修正）第十条第一、二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈线日携带有效身份证件到我局（地址：上海市浦东新区迎春路555号）接受监管谈话。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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